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股轉(zhuǎn)發(fā)狠：1天連發(fā)15張罰單 實控人違規(guī)占用資金遭監(jiān)管

2018/1/25 9:21:00      王艷妮 王艷妮

此前，接連有媒體曝出掛牌公司淪為控股股東/實控人“提款機”的消息，1月23日，全國股轉(zhuǎn)公司強監(jiān)管的鐘聲再次敲響，對15家掛牌企業(yè)，38名時任高管開出罰單，整治關聯(lián)方違規(guī)占用資金行為。

挖貝網(wǎng)注意到，此次被處罰的掛牌公司均是被控股股東和實際控制人“坑慘”，甚至有實控人占用資金3年至今未還。業(yè)內(nèi)人士表示，關聯(lián)方資金占用會損害投資人權(quán)益。

挖貝網(wǎng)梳理公告發(fā)現(xiàn)，被罰的15家公司中，慧云股份(834342)位于創(chuàng)新層，其余包括同益股份(835648)、鴻益達(831570)在內(nèi)的14家公司均位于基礎層。

1月23日遭股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管15家新三板企業(yè)資金占用情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

1月23日遭股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管15家新三板企業(yè)資金占用情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

從占當期凈資產(chǎn)比重來看，同益股份被實控人控制的企業(yè)占用資金上億元，占當期凈資產(chǎn)近七成，堪稱是被實控人“坑”得最慘的公司。

據(jù)了解，同益股份是一家從事危險化學品道路運輸業(yè)務的運輸公司，同時系受同一控制人控制的遼寧嘉合精細化工有限公司等4家企業(yè)的承運方。

2016年12月和2017年一季度，同益股份業(yè)務部基于拓展業(yè)務的考慮，根據(jù)公司承運的關聯(lián)方2016年貨物價值統(tǒng)計和2017年貨物價值預計，公司向上述4家公司支付了相關質(zhì)保金，形成了與關聯(lián)方的經(jīng)營性資金往來。

同益股份表示，公司業(yè)務部門未注意到該部分經(jīng)營性資金往來已經(jīng)超出了董事會和股東大會審議決策的金額，業(yè)務部門因理解偏差未通知董事會辦公室，也未嚴格按照相關法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度的規(guī)定及時提請公司董事會和股東大會審議。

經(jīng)股轉(zhuǎn)公司查明，2016年12月至2017年6月，同益股份實際控制人控制的公司累計占用公司資金1億元，占掛牌公司2016年期末凈資產(chǎn)的69%，形成了非經(jīng)營性關聯(lián)方資金占用。根據(jù)相關規(guī)定，公司及實控人、時任財務負責人遭股轉(zhuǎn)公司出具警示函。

據(jù)悉，截至2017年7月3日，同益股份關聯(lián)公司占用資金全部歸還。

作為此次被罰企業(yè)中唯一的創(chuàng)新層公司，慧云股份也同樣因?qū)嵖厝丝刂破髽I(yè)違規(guī)占用公司資金被處罰，也是此次受罰的15家掛牌公司中占用資金最多的企業(yè)。

股轉(zhuǎn)公司表示，2016年3月至11日，慧云股份實際控制人控制的常熟慧云、張家口廣美累計占用了慧云股份資金1.5億元，形成了非經(jīng)營性關聯(lián)方資金占用。截止2016年11月30日，兩家關聯(lián)公司的占用資金已經(jīng)全部償還。

值得一提的是，此次受罰的15家掛牌公司中，僅飛達股份(830919)一家，關聯(lián)方占用資金尚未完全歸還。

自2015年以來，飛達股份控股股東飛達集團一直占用公司資金。截至2016年8月31日，飛達集團存在3874.05萬占用款未歸還；2016年8月-12月，飛達集團累計新增占用公司資金4091.13萬元，資金占用期末余額為5578.74萬元，占2015年凈資產(chǎn)比例27.45%，以上資金占用尚未完全歸還。

業(yè)內(nèi)人士分析稱，這類問題易發(fā)可能與一些傳統(tǒng)企業(yè)的意識還沒有轉(zhuǎn)變有關，他還表示，也有可能與其資金需求有關。

此外，有專業(yè)人士認為，關聯(lián)方資金占用會損害投資人權(quán)益,“關聯(lián)方資金占用在一定程度上來說，也會損害投資人利益，如股東或關聯(lián)方占用企業(yè)募集、投資人資金等”。