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創(chuàng)業(yè)板擬IPO企業(yè)艾錄股份收問詢函 新三板掛牌期間情況引關(guān)注

2020/9/24 17:38:53      挖貝網(wǎng) 邢荇

挖貝網(wǎng) 9月24日，艾錄股份于近日收到了深交所下發(fā)的審核問詢函。在問詢函中，深交所要求其補充披露新三板掛牌期間所有公開披露信息與本次申請文件和財務(wù)報告是否存在實質(zhì)性差異、以及中介機構(gòu)對現(xiàn)有三類股東、新增股東的核查情況等，并對保薦人中信證券擁有1.23%的股份是否符合相關(guān)規(guī)定進行說明。

艾錄股份是一家主要從事工業(yè)用紙包裝、塑料包裝及智能包裝系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售以及服務(wù)。公司在2014年8月13日掛牌新三板，目前尚未摘牌。今年6月30日，該公司向深交所提交了關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，7月6日IPO文件獲得受理。

在新三板掛牌期間，艾錄股份存在三類股東和申報前1年新增股東情況。據(jù)7月6日披露的招股書顯示，艾錄股份共有14家性質(zhì)為契約性基金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃的“三類股東”，合計持有1053.626萬股，持股比例為2.99%。

在此次申報的前一年中，艾錄股份新增股東中持股5%以上股東2名。另外，艾錄股份本次發(fā)行的保薦人中信證券還擁有公司1.23%股份。

對此，深交所要求其補充披露新三板掛牌期間所有公開披露信息與本次申請文件和財務(wù)報告是否存在實質(zhì)性差異、以及中介機構(gòu)對現(xiàn)有三類股東、新增股東的核查情況等，并對保薦人中信證券擁有1.23%的股份是否符合相關(guān)規(guī)定、股東是否超過200人等進行說明。并要求保薦人和發(fā)行人律師發(fā)表明確意見。

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針對上述問題，艾錄股份的保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師認(rèn)為，艾錄股份在掛牌期間的所有公開披露信息與本次申請文件和報告披露的內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異。掛牌期間，艾錄股份曾于2016年度收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于對上海艾錄包裝股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2016]22號）之行政監(jiān)管措施決定書，發(fā)行人已就該事項整改規(guī)范，上述行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為，不會對本次發(fā)行上市構(gòu)成法律障礙；

在“三類股東”方面，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師表示，艾錄股份的“三類股東”依法設(shè)立，已納入國家金融監(jiān)管部門有效監(jiān)管，并已按照規(guī)定履行審批、備案或報告程序；發(fā)行人控股股東、實際控制人，董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬，本次發(fā)行的中介機構(gòu)及其簽字人員未直接或間接在“三類股東”中持有權(quán)益。

對于新增股東，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師稱發(fā)行人新增股東均是通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易取得公司股份，定價依據(jù)為參考二級市場股票交易價格；除已披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系外，申報前一年新增股東與發(fā)行人5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員、本次發(fā)行中介機構(gòu)及簽字人員不存在利益輸送安排；文振宇受讓上海鼎豐全部股權(quán)具有合理的原因，相關(guān)款項已實際支付，資金來源為文振宇自有資金，不存在股權(quán)代持等利益安排；

此外，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師回復(fù)表示，保薦人中信證券于2019年11月21日至2020年1月16日通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)陸續(xù)投資，最終持有發(fā)行人1.23%的股份。中信證券項目執(zhí)行人員于2020年2月陸續(xù)進場實質(zhì)開展相關(guān)工作，2020年2月27日，中信證券與發(fā)行人簽署了《輔導(dǎo)協(xié)議》，因此投資發(fā)行人1.23%股份符合證券公司直投的有關(guān)規(guī)定。

同時，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師表示，截至本回復(fù)報告出具日，發(fā)行人股東人數(shù)共420名，股東人數(shù)存在超過200人的情形，系其股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓所致，按相關(guān)規(guī)定，已履行審批程序并納入監(jiān)管