挖貝網訊 5月27日消息，東莞證券內部控制不完善，經營管理混亂，且違反了內核委員超過三分之一來自推薦業(yè)務部門的券商推薦業(yè)務規(guī)定，昨日被被股轉系統(tǒng)其采取責令改正的監(jiān)管措施。

去年12月15日東莞證券提交的《后續(xù)加入做市申請》為曉鳴農牧（831243）股票提供做市報價服務時，曉鳴農牧扔為協(xié)議轉讓方式。

另外，股轉系統(tǒng)在2016年3月16日至3月17日對東莞證券現(xiàn)場檢查時還發(fā)現(xiàn)，內核機構中的25名內核委員，有21名委員來自推薦業(yè)務部門，推薦業(yè)務部門人員比例超過1/3。

股轉系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定：內核機構應獨立、客觀、公正履行職責，內核機構成員中由推薦業(yè)務部門人員兼任的，不得超過內核機構總人數(shù)的三分之一。

針對以上兩項違規(guī)行為，反映出東莞證券內部控制不完善，經營管理混亂。被股轉系統(tǒng)對其采取了責令改正的監(jiān)管措施。要求東莞證券3日內對內核機構設置及內控制度落實情況進行改正并于報送書面報告。